中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

　　第9號

　　《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過,，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行,。

工程咨詢行業(yè)管理辦法

第一章 總則

第一條

為加強對工程咨詢行業(yè)的管理,，規(guī)范從業(yè)行為,，保障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進投資科學決策,、規(guī)范實施,，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號),、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》(國務(wù)院令第673號)及有關(guān)法律法規(guī),，制定本辦法,。

第二條

工程咨詢是遵循獨立、公正,、科學的原則,，綜合運用多學科知識、工程實踐經(jīng)驗,、現(xiàn)代科學和管理方法,，在經(jīng)濟社會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項目決策與實施活動中,，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù),。

第三條

工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位,。

　　工程咨詢單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規(guī)和政策要求,，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理,。

第四條

國家發(fā)展改革委負責指導和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展,，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標準，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理,。地方各級發(fā)展改革部門負責指導和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展,，實施對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

第五條

各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組織進行政策和業(yè)務(wù)指導,，依法加強監(jiān)管,。

第二章 工程咨詢單位管理

第六條

對工程咨詢單位實行告知性備案管理。工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺(以下簡稱在線平臺)備案以下信息：

　　(一)基本情況,，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位法人證書),、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限,、聯(lián)系方式等;

　　(二)從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍;

　　(三)備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況;

　　(四)非涉密的咨詢成果簡介,。

　　工程咨詢單位應當保證所備案信息真實、準確,、完整,。備案信息有變化的，工程咨詢單位應及時通過在線平臺告知,。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布,。

第七條

工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

　　(一)農(nóng)業(yè)、林業(yè);(二)水利水電;(三)電力(含火電,、水電,、核電、新能源);(四)煤炭;(五)石油天然氣;(六)公路;(七)鐵路、城市軌道交通;(八)民航;(九)水運(含港口河海工程);(十)電子,、信息工程(含通信,、廣電、信息化);(十一)冶金(含鋼鐵,、有色);(十二)石化,、化工、醫(yī)藥;(十三)核工業(yè);(十四)機械(含智能制造);(十五)輕工,、紡織;(十六)建材;(十七)建筑;(十八)市政公用工程;(十九)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程;(二十)水文地質(zhì),、工程測量、巖土工程;(二十一)其他(以實際專業(yè)為準),。

第八條

工程咨詢服務(wù)范圍包括：

　　(一)規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃,、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè)規(guī)劃的編制;

　　(二)項目咨詢：含項目投資機會研究,、投融資策劃,，項目建議書(預可行性研究)、項目可行性研究報告,、項目申請報告,、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作(PPP)項目咨詢等;

　　(三)評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃,、項目建議書,、可行性研究報告、項目申請報告,、資金申請報告,、PPP項目實施方案、初步設(shè)計的評估,，規(guī)劃和項目中期評價,、后評價，項目概預決算審查,，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服務(wù);

　　(四)全過程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合,，為項目決策、實施和運營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù),。有關(guān)工程設(shè)計,、工程造價、工程監(jiān)理等資格,，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認定,。

第九條

工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開展相應的咨詢業(yè)務(wù),，應當與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致,。

第十條

工程咨詢單位應當建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建立和實行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制,。

第十一條

工程咨詢單位應當和委托方訂立書面合同,，約定各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應明確咨詢活動形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬,。

第十二條

工程咨詢實行有償服務(wù),。工程咨詢服務(wù)價格由雙方協(xié)商確定，促進優(yōu)質(zhì)優(yōu)價,，禁止價格壟斷和惡意低價競爭,。

第十三條

編寫咨詢成果文件應當依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃,、技術(shù)標準,、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標準規(guī)范等。

第十四條

咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章,。

　　工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負總責,。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對咨詢成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi)容負責,。

　　實行咨詢成果質(zhì)量終身負責制,。工程咨詢單位在開展項目咨詢業(yè)務(wù)時，應在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求,，及獨立,、公正、科學的原則作出信用承諾,。工程項目在設(shè)計使用年限內(nèi),，因工程咨詢質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢成果質(zhì)量責任,，并根據(jù)本辦法第三十,、三十一條進行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機制,。

第十五條

工程咨詢單位應當建立從業(yè)檔案制度,，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查,。

第十六條

承擔編制任務(wù)的工程咨詢單位,，不得承擔同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。

　　承擔評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位,，與同一事項的編制單位,、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系,。

第三章 從業(yè)人員管理

第十七條

國家設(shè)立工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度,。

　　通過咨詢工程師(投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

　　取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的,，應當選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位,，進行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

第十八條

咨詢工程師(投資)是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量,。工程咨詢單位應當配備一定數(shù)量的咨詢工程師(投資),。

第十九條

國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責分工負責工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實施的指導、監(jiān)督,、檢查工作,。

　　中國工程咨詢協(xié)會具體承擔咨詢工程師(投資)的管理工作，開展考試,、執(zhí)業(yè)登記,、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù),。

第二十條

執(zhí)業(yè)登記分為初始登記,、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類,。

　　申請登記的人員,，應當選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記,。申請人最多可以申請兩個專業(yè),。

第二十一條

申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工程師(投資)登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)證明,。登記的有效期為3年,。

第四章 行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

第二十二條

工程咨詢單位應具備良好信譽和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進工程咨詢單位資信管理體系建設(shè),，指導監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價,，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和政府部門實施重點監(jiān)督提供參考依據(jù)。

第二十三條

工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的合同業(yè)績,、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標,，分為甲級和乙級兩個級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定,。

第二十四條

甲級資信工程咨詢單位的評定工作,，由國家發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開展。

　　乙級資信工程咨詢單位的評定工作,，由省級發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開展,。

第二十五條

開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織，應當根據(jù)本辦法及資信評價標準開展資信評價工作,，并向獲得資信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書,。

第二十六條

工程咨詢單位的資信評價結(jié)果,，由國家和省級發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。

　　行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級,，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考,。任何單位不得對資信評價設(shè)置機構(gòu)數(shù)量限制,，不得對各類工程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性,、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制,。

第二十七條

國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法規(guī),、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計劃,，按照一定比例開展抽查,，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：

　　(一)遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;

　　(二)信息備案情況;

　　(三)咨詢質(zhì)量管理制度建立情況;

　　(四)咨詢成果質(zhì)量情況;

　　(五)咨詢成果文件檔案建立情況;

　　(六)其他應當檢查的內(nèi)容,。

第二十八條

中國工程咨詢協(xié)會應當對咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)情況進行檢查,。檢查內(nèi)容包括：

　　(一) 遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況;

　　(二) 登記申請材料的真實性;

　　(三) 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況;

　　(四) 行使權(quán)利,、履行義務(wù)情況;

　　(五) 接受繼續(xù)教育情況;

　　(六) 其他應當檢查的情況,。

第二十九條

國家和省級發(fā)展改革委應當對實施行業(yè)自律管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強和改進自律管理的建議,。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的,，按照本辦法第三十二條處理。

第五章 法律責任

第三十條

工程咨詢單位有下列行為之一的,，由發(fā)展改革部門責令改正;情節(jié)嚴重的,，給予警告處罰并從備案名錄中移除;已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等級,。觸犯法律的,，依法追究法律責任。

　　(一)備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的;

　　(二)違背獨立公正原則,，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的;

　　(三)弄虛作假,、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的;

　　(四)咨詢成果存在嚴重質(zhì)量問題的;

　　(五)未建立咨詢成果文件完整檔案的;

　　(六)偽造、涂改,、出租,、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的;

　　(七)弄虛作假,、提供虛假材料申請資信評價的;

　　(八)弄虛作假,、幫助他人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(九)其他違反法律法規(guī)的行為。

　　對直接責任人員,，由發(fā)展改革部門責令改正,，或給予警告處罰;涉及咨詢工程師(投資)的,，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條

咨詢工程師(投資)有下列行為之一的,，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告,、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章,。觸犯法律的,，依法追究法律責任。

　　(一)在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的;

　　(二)準許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的;

　　(三)涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;

　　(四)接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的,。

第三十二條

行業(yè)組織有下列情形之一的,，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作;情節(jié)嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰,。觸犯法律的,，依法追究法律責任。

　　(一)無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的;

　　(二)無故拒絕申請人申請咨詢工程師(投資)登記的;

　　(三)未按規(guī)定標準開展資信評價的;

　　(四)未按規(guī)定開展咨詢工程師(投資)登記的;

　　(五)伙同申請單位或申請人弄虛作假的;

　　(六)其他違反法律,、法規(guī)的行為,。

第三十三條

工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規(guī)信息,，列入不良記錄,，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制,。

第六章 附則

第三十四條

本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省,、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市,、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委,。

第三十五條

本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第三十六條

本辦法自2017年12月6日起施行,?！豆こ套稍儐挝毁Y格認定辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第29號令)、《國家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認定辦法〉有關(guān)條款的通知》(發(fā)改投資〔2009〕620號),、《咨詢工程師(投資)管理辦法》(國家發(fā)展改革委2013年第2號令)同時廢止,。

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